Rahapesu ja terrorismi tõkestamine õigusteenuste pakkumisel: juristide igapäevased kohustused ja vastutus
Osalejad saavad praktilised teadmised, kuidas täita seadusest tulenevaid nõudeid oma igapäevatöös ning samuti teadmise, milliseid puudusi on RAB kohustatud isikute üle järelevalvet tehes välja toonud.
Õigusteenuse osutajad on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise süsteemis olulises rollis, kuna nad võivad oma kutsetegevuses kokku puutuda tehingutega, mida võidakse ära kasutada ebaseaduslikel eesmärkidel. Seadusest tulenevate kohustuste, nagu kliendi taustakontrolli ja tehingutest teavitamise, eiramine võib kaasa tuua ranged sanktsioonid ning kahjustada nii professionaalset kui ka büroo mainet. Süsteemne ja teadlik lähenemine aitab maandada riske, tagada tegevuse vastavuse seadusele ning panustada läbipaistvasse ja usaldusväärsesse majanduskeskkonda.
Antud koolitust korraldab Eesti Juristide Liit koostöös Täiskasvanute Koolituskeskusega.
Eesmärk
Anda õigusteenuse osutajatele põhjalik ja praktiline ülevaade rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadusest (RahaPTS) tulenevatest kohustustest. Keskendutakse spetsiifiliselt RahaPTS § 2 lõikes 2 nimetatud isikutele – notarid, advokaadid, kohtutäiturid, pankrotihaldurid ja muud õigusteenuse osutajad.
Sihtgrupp
Koolitus on mõeldud neile, kes tegelevad majandus-, kutse- või ametitegevuses õigusteenuse osutamisega – notarid, advokaadid, kohtutäiturid, pankrotihaldurid, ajutised pankrotihaldurid ja muud õigusteenuse osutajad, kellele seadus kohaldub.
Koolituse sisu
- päev
- Rahapesu regulatsioonide alused (FATF standard, EL riskihinnang, EE riskihinnang, EE seadus, kohustatud isiku mõiste ja nõuded siseregulatsioonidele ja riskihinnangule).
- Eelkuritegude direktiiv
- Riskihindamise mudel ja kohustuslikud komponendid.
- Riskide hindamise meetodid.
- Õigusbüroo klientidele riskihinnangute tegemine ja uuendamine. Isikuandmete töötlemine KYC raames (sh GDPR art 5 nõuded).
- päev
- Järelevalve protsess
- Teavitamiskohustus ja selle protsess. Statistika teavitamistest
- Rahvusvaheline sanktsiooniseadus ja senised eksimused
- Kontrolljälje olulisus ja vajadused rakendatava tarkvara osas
- Protsessipõhine siseregulatsiooni koostamine
- Sagedased puudused sisekordades ja protsessides
Täpsem koolituse programm on kättesaadav siit
Õpiväljundid
Koolituse läbinu:
- Mõistab RahaPTS-i ja sellega seotud EL-i regulatsioonide aluspõhimõtteid ning nende kohaldamise nõudeid õigusteenuse osutajatele.
- Teab, millistes olukordades ja tehingutes tekib õigusteenuse osutajal kohustus seadust rakendada.
- Oskab koostada ja rakendada riskihindamise mudelit
- Oskab koostada sisemisi protseduurireegleid vastavalt seaduse nõuetele.
- Tunneb hoolsusmeetmete kohaldamise nõudeid, arvestades õigusteenuse osutajate erisusi.
- Mõistab teavitamiskohustuse ja teate konfidentsiaalsuse põhimõtteid ning teab, millistel juhtudel kohaldub kutsesaladusest tulenev erand.
- Omab ülevaadet järelevalve protsessist ning nõuetest juhatusele, kontaktisikule ja töötajate koolitustele.
Lisainfo
- Kursustele registreerimisel palume ettemaksu 10%, mis kursusele mitteilmumise korral tagasimaksmisele ei kuulu.
- Hind sisaldab materjale ja koolituse lõpus väljastatavat tõendit
- Isikutele, kes tulevad kahekesi lisa-allahindlus 10%!
- Täiskasvanute Koolituskeskuse majandustegevusteate nr 258654.
- Eraisikutele tagastab Maksu-ja Tolliamet tuludeklaratsiooni esitamisel tulumaksu osa kursuse tasust